Checkliste TOM Weitergabekontrolle
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Eine nähere Erläuterung des Prüfkatalogs zur Auditierung des Standes technischer und organisatorischer Maßnahmen bzw. zur Erfüllung der Aufgaben nach § 9 BDSG und Anlage ist unter Checkliste Technische und organisatorische Maßnahmen zu finden. Des Umfangs halber wurde die Übersicht in einzelne Listen aufgeteilt, des weiteren teilweise angepasst bzw. ergänzt. Bei der Verwendung des Prüfkatalogs im Rahmen verschiedener Landesdatenschutzgesetze bitte die evtl. andere Nummerierungen beachten.
Hilfsmittel zur Durchführung
Die Erfüllung der Aufgaben nach § 9 BDSG und Anlage beinhaltet
- Organisationskontrolle (im BDSG nicht mehr als eigenständige Nr. in der Anlage aufgeführt)
- "die innerbehördliche oder innerbetriebliche Organisation so zu gestalten, dass sie den besonderen Anforderungen des Datenschutzes gerecht wird"
- Zutrittskontrolle (Anlage Nr.1)
- "Unbefugten den Zutritt zu Datenverarbeitungsanlagen, mit denen personenbezogene Daten verarbeitet oder genutzt werden, zu verwehren"
- Zugangskontrolle (Anlage Nr.2)
- "zu verhindern, dass Datenverarbeitungssysteme von Unbefugten genutzt werden können"
- Zugriffskontrolle (Anlage Nr.3)
- "zu gewährleisten, dass die zur Benutzung eines Datenverarbeitungssystems Berechtigten ausschließlich auf die ihrer Zugriffsberechtigung unterliegenden Daten zugreifen können, und dass personenbezogene Daten bei der Verarbeitung, Nutzung und nach der Speicherung nicht unbefugt gelesen, kopiert, verändert oder entfernt werden können"
- Weitergabekontrolle (Anlage Nr.4)
- "zu gewährleisten, dass personenbezogene Daten bei der elektronischen Übertragung oder während ihres Transports oder ihrer Speicherung auf Datenträger nicht unbefugt gelesen, kopiert, verändert oder entfernt werden können, und dass überprüft und festgestellt werden kann, an welche Stellen eine Übermittlung personenbezogener Daten durch Einrichtungen zur Datenübertragung vorgesehen ist"
- Eingabekontrolle (Anlage Nr.5)
- "zu gewährleisten, dass nachträglich überprüft und festgestellt werden kann, ob und von wem personenbezogene Daten in Datenverarbeitungssysteme eingegeben, verändert oder entfernt worden sind"
- Auftragskontrolle (Anlage Nr.6)
- "zu gewährleisten, dass personenbezogene Daten, die im Auftrag verarbeitet werden, nur entsprechend den Weisungen des Auftraggebers verarbeitet werden können"
- Verfügbarkeitskontrolle (Anlage Nr.7)
- "zu gewährleisten, dass personenbezogene Daten gegen zufällige Zerstörung oder Verlust geschützt sind"
- Trennungskontrolle (Anlage Nr.8)
- "zu gewährleisten, dass zu unterschiedlichen Zwecken erhobene Daten getrennt verarbeitet werden können"
sowie
Checkliste[1]
Abkürzungen: erf. = erfüllt, nicht erf. = nicht erfüllt, nicht erfdl. = nicht erforderlich / nicht zutreffend
| Vorgabe | erf. | nicht erf. | nicht erfdl. | Bemerkungen | |
|---|---|---|---|---|---|
| Weitergabekontrolle | |||||
| Welche Datenträgertransporte finden statt? | |||||
| Innerhalb des Unternehmens | |||||
| Zur Auslagerung | |||||
| Zwischen Auftraggeber/-nehmer | |||||
| Zu Dritten | |||||
| Welche Versendungsarten (allgemein)? | |||||
| Datenleitung | |||||
| (S)FTP | |||||
| Post | |||||
| Bahn | |||||
| Kuriere | |||||
| Taxi | |||||
| Telefax | |||||
| Welche Versendungsarten (DEÜV)? | |||||
| Datenträgertransport | |||||
| Verschlüsselte Datenübertragung | |||||
| Schriftliche Transportregelungen | |||||
| zur Festlegung der Wege | |||||
| zu den Transportverfahren | |||||
| zu Datenempfängern | |||||
| zur Weitergabe Berechtigten | |||||
| zur Vollständigkeitsprüfung bei Rücklieferung vom Auftragnehmer | |||||
| Transportsicherung | |||||
| verschlossene Transportbehälter | |||||
| zuverlässige Boten / Transportunternehmen | Wer? | ||||
| sichere Versendungsformen | |||||
| Wertpaket | |||||
| Einschreibesendungen | |||||
| Dateiverschlüsselung | |||||
| E-Mail-Verschlüsselung | Welcher Art? | ||||
| Elektronische Signatur | |||||
| VPN | |||||
| Festplattenverschlüsselung (mobile Arbeitsgeräte) | |||||
| Telefax-Regelungen | |||||
| Lieferscheine / Quittierverfahren bei Eingang und Ausgang von Datenträgern | |||||
| Legitimation der Abholer | |||||
| Empfangsbestätigungen | |||||
| Ein-/Ausgangsbücher | |||||
| Lieferscheine | |||||
| Protokollierung | |||||
| Vorgesehene Datenübermittlungen in den Verfahrensübersichten vermerkt? | |||||
| Dokumentation der Abruf- und Übermittlungsprogramme | |||||
| Protokollierung der Übermittlung | |||||
| Regelungen für Tele- / Heimarbeiter? | |||||
| Fernwartung | Wenn "Nein", entfallen nachfolgende Punkte | ||||
| Bestehen Zugriffsmöglichkeiten auf personenbezogene Daten? | Welche Datenkategorien? | ||||
| ADV notwendig / vorhanden (§ 11 BDSG) | Bei Fernwartung durch Datenverarbeitung im Auftrag - Kontrolle des Auftragnehmers wie? Verschiedene Auftragnehmer in nachfolgenden Punkten benennen. | ||||
| Wofür wird Fernwartung durchgeführt? | |||||
| Hardware | PC, Server | ||||
| Netzwerk | |||||
| Firewall | |||||
| Festplattensysteme (SAN, NAS) | |||||
| Backupsysteme (Tape-Libraries) | |||||
| Andere | Welche? | ||||
| Software | |||||
| Betriebssystem | Welche Systeme? Ergänzung zu Hardware | ||||
| Firmware | Welche Systeme? Ergänzung zu Hardware | ||||
| Anwendungen | unterstützende Anwendungen und Programme | ||||
| Andere | Welche? | ||||
| Benutzeradministration | |||||
| Helpdesk | |||||
| Umfang der Zugriffsrechte | |||||
| Allgemeine Benutzerrechte | |||||
| Administrationsrechte | |||||
| Shell-Kommando- / Dateisystem-Zugriff | |||||
| Andere Privilegien | Welche? | ||||
| Zugangs-/Zugriffsweg | |||||
| permanent bestehende bzw. intern vorhandene Verbindung | z.B. internes Netzwerk | ||||
| Internet | externe Netzwerkverbindungen | ||||
| Standleitung | |||||
| ISDN | |||||
| Telefonnetz / Modem | |||||
| explizites Freischalten durch Auftraggeber | Nach welcher Vorgabe? Gruppenrollen? Spezifische, einzelne Nutzerkonten? | ||||
| Verschlüsselung | |||||
| des (gesamten) Übertragungsweges | Wie? | ||||
| ausnahmsweise zu übertragender Daten | Wie? | ||||
| Zugangskontrolle | |||||
| Benutzerkennung / Passwort | |||||
| 4-Augen-Prinzip (gesplittetes Passwort) | |||||
| Einmal-Passwort (Token) | |||||
| Automatischer Rückruf (RAS) | |||||
| Rufnummernidentifikation (ISDN) | |||||
| Beteiligte vorgelagerte Systeme | Firewall, Proxy | ||||
| Monitoring der Fernwartungsaktivitäten | Wie? | ||||
| Protokollierung der Fernwartung | Wie? Wo? | ||||
| Protokollauswertung | Durch wen? | ||||
| Regelungen zur Verwaltung und Konfiguration der Wartungszugriffe | |||||
| Freigabeverfahren | Beantragung wie? Genehmigung durch wen? | ||||
| Prüfung der Berechtigungen | Ablauffristen, Erneuerungen | ||||
Einzelnachweise
- ^ Dr. Peter Münch, Checklisten zur Betriebsprüfung gem. § 38 BDSG, RDV 2006, 272, 280; Coaching Workshop Datenschutzpraxis; Dr. Münch ist Berater für Datenschutz und IT-Sicherheit und Mitglied des Präsidiums der GDD-Datenschutzakademie. Als langjähriges Mitglied des GDD-Vorstandes zeichnete er für den Bereich IT-Sicherheit, Wissenschaft und Lehre sowie das Gesundheitswesen verantwortlich. Die Listen sind teilweise angepasst bzw. ergänzt.
Dieser Text wurde aus dem Datenschutz-Wiki der BfDI übernommen. Bearbeitungen vor dem 16.April 2016 stehen unter der Lizenz Creative Commons Namensnennung 3.0 Deutschland.