Checkliste TOM Zugriffskontrolle
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Eine nähere Erläuterung des Prüfkatalogs zur Auditierung des Standes technischer und organisatorischer Maßnahmen bzw. zur Erfüllung der Aufgaben nach § 9 BDSG und Anlage ist unter Checkliste Technische und organisatorische Maßnahmen zu finden. Des Umfangs halber wurde die Übersicht in einzelne Listen aufgeteilt, des weiteren teilweise angepasst bzw. ergänzt. Bei der Verwendung des Prüfkatalogs im Rahmen verschiedener Landesdatenschutzgesetze bitte die evtl. andere Nummerierungen beachten.
Hilfsmittel zur Durchführung
Die Erfüllung der Aufgaben nach § 9 BDSG und Anlage beinhaltet
- Organisationskontrolle (im BDSG nicht mehr als eigenständige Nr. in der Anlage aufgeführt)
- "die innerbehördliche oder innerbetriebliche Organisation so zu gestalten, dass sie den besonderen Anforderungen des Datenschutzes gerecht wird"
- Zutrittskontrolle (Anlage Nr.1)
- "Unbefugten den Zutritt zu Datenverarbeitungsanlagen, mit denen personenbezogene Daten verarbeitet oder genutzt werden, zu verwehren"
- Zugangskontrolle (Anlage Nr.2)
- "zu verhindern, dass Datenverarbeitungssysteme von Unbefugten genutzt werden können"
- Zugriffskontrolle (Anlage Nr.3)
- "zu gewährleisten, dass die zur Benutzung eines Datenverarbeitungssystems Berechtigten ausschließlich auf die ihrer Zugriffsberechtigung unterliegenden Daten zugreifen können, und dass personenbezogene Daten bei der Verarbeitung, Nutzung und nach der Speicherung nicht unbefugt gelesen, kopiert, verändert oder entfernt werden können"
- Weitergabekontrolle (Anlage Nr.4)
- "zu gewährleisten, dass personenbezogene Daten bei der elektronischen Übertragung oder während ihres Transports oder ihrer Speicherung auf Datenträger nicht unbefugt gelesen, kopiert, verändert oder entfernt werden können, und dass überprüft und festgestellt werden kann, an welche Stellen eine Übermittlung personenbezogener Daten durch Einrichtungen zur Datenübertragung vorgesehen ist"
- Eingabekontrolle (Anlage Nr.5)
- "zu gewährleisten, dass nachträglich überprüft und festgestellt werden kann, ob und von wem personenbezogene Daten in Datenverarbeitungssysteme eingegeben, verändert oder entfernt worden sind"
- Auftragskontrolle (Anlage Nr.6)
- "zu gewährleisten, dass personenbezogene Daten, die im Auftrag verarbeitet werden, nur entsprechend den Weisungen des Auftraggebers verarbeitet werden können"
- Verfügbarkeitskontrolle (Anlage Nr.7)
- "zu gewährleisten, dass personenbezogene Daten gegen zufällige Zerstörung oder Verlust geschützt sind"
- Trennungskontrolle (Anlage Nr.8)
- "zu gewährleisten, dass zu unterschiedlichen Zwecken erhobene Daten getrennt verarbeitet werden können"
sowie
Checkliste[1]
Abkürzungen: erf. = erfüllt, nicht erf. = nicht erfüllt, nicht erfdl. = nicht erforderlich / nicht zutreffend
| Vorgabe | erf. | nicht erf. | nicht erfdl. | Bemerkungen | |
|---|---|---|---|---|---|
| Zugriffskontrolle | |||||
| Ausgestaltung des Berechtigungskonzeptes und der Zugriffsrechte | |||||
| Schriftliches Berechtigungskonzept | |||||
| Programmtechnisches Berechtigungskonzept | |||||
| Rollendefinition | |||||
| Differenzierte Berechtigungen (Daten) | |||||
| Differenzierte Berechtigungen für Kenntnisnahme, Veränderung, Löschung | |||||
| Differenzierte Berechtigungen (Anwendungen) | |||||
| Differenzierte Berechtigungen (Betriebssystem) | |||||
| Protokollierung | |||||
| Verfahrensanweisung/Richtlinie | |||||
| Dateizugriffe | |||||
| Programmausführung | |||||
| Shell-Zugriff | Zugriff auf Dateisystemebene | ||||
| Richtlinienverstoß | |||||
| Manuelle Protokollauswertung | Wie oft, durch wen? | ||||
| Automatische Protokollauswertung | Wie oft, durch wen? | ||||
| Aufbewahrung der Protokolle (max.1a) | |||||
| Datenträger (DT) | |||||
| Benennung eines Verantwortlichen | |||||
| Mobile DT - Art und Anzahl | beweglich, nicht stationär eingebaut | ||||
| Festplatten | Anzahl | ||||
| USB-Sticks | Anzahl | ||||
| SD-Karten | Anzahl | ||||
| Disketten | Anzahl | ||||
| Magnetbandkassetten | Anzahl | ||||
| CD | Anzahl | ||||
| DVD | Anzahl | ||||
| Lagerung nach Dienstschluss | |||||
| Verfahrensanweisung/Richtlinie | |||||
| abschließbare Schränke | Sicherheits-, Schutzbedarfsstufe? | ||||
| Auslagerung von Sicherungsdatenträgern | Wo? | ||||
| Datenträgerverwaltung | |||||
| Nachweis über, Eingang, Ausgang sowie Bestand (Verzeichnisse) | |||||
| Datenträgerinventuren | |||||
| Festlegungen zur Datenträgerverwendung | |||||
| Abgrenzung der Bereiche, in denen sich DT befinden dürfen | |||||
| Festlegung der Personen, die DT befugt sind, DT zu entnehmen | |||||
| Festlegung der DT-Empfänger | |||||
| Quittierverfahren | |||||
| Datenträgerbegleitpapiere | |||||
| Äußerliche Kennzeichnung der eigenen DT zur Unterscheidung von fremden DT | |||||
| Trennung der DT verschiedener Auftraggeber | Mandanten, Verfahren | ||||
| Eigener DT-Pool für jeden Kunden | Verfahren | ||||
| Verbot des Einsatzes privater DT | Richtlinie, Dienstanweisung | ||||
| Protokollierung der DT-Aussonderung | |||||
| Datenträgervernichtung/-entsorgung | |||||
| Richtlinien zur Entsorgung/Vernichtung von Fehldrucken und unbrauchbaren bzw. nicht mehr gebrauchten Datenträgern | |||||
| Datenschutzgerechte Löschung verwendeter DT vor neuer Verwendung bzw. Weitergabe | |||||
| Sichere Zwischenlagerung | |||||
| Einsatz von „Reißwolf“/Shredder | Schutzbedarfs-, Sicherheitsstufe | ||||
| Einsatz von Datenträgerlöschgeräten oder -Software | Welche? Schutzbedarfs-, Sicherheitsstufe | ||||
| Einsatz von Geräten zum Verbrennen/Zerstören | Welche? Schutzbedarfs-, Sicherheitsstufe | ||||
| Kontrolle der ordnungsgemäßen Vernichtung | |||||
| Einsatz von Entsorgungsunternehmen | |||||
| Zuverlässiges Entsorgungsunternehmen ausgewählt? | Zertifizierungen? Kontrolle? | ||||
| Vertragliche Regelung vorhanden | ADV? | ||||
| Entsorgungsbescheinigung, Löschprotokoll | |||||
| Regelungen für das Kopieren von DT | |||||
| Richtlinie vorhanden | |||||
| Sperrung der Laufwerke und Anschlüsse (USB, Diskette, CD/DVD ...) | Für jeden erfassten DT-Typ gesondert zu beachten | ||||
| Mechanische Verriegelung | Disketten-/CD-Laufwerksschloss u.ä. Laufwerksverriegelung | ||||
| Systemtechnische Einstellung | Wo? Wie geschützt? Konfiguration durch wen? | ||||
| Einsatz spezieller Software | Welche? Installation, Konfiguration durch wen? | ||||
| Weitere Schnittstellen, die Zugriff ermöglichen, gesperrt | |||||
| Kopierfunktion grundsätzlich deaktiviert | |||||
| Einsatz privilegierter Arbeitsplätze | |||||
| Wo? | Abteilung, Fachbereich | ||||
| Zu welchem Zweck? | Verfahren | ||||
| Wer hat Zugriff? | |||||
| Netzwerktechnische Anbindung | Stand-alone? Dedizierter Netzwerkbereich? Mit internem Netzwerk verbunden? | ||||
| Besondere Sicherheitsmaßnahmen | Firewall, spezielle Zugriffs-/Nutzerkonten | ||||
| Taschenverbot bzw. -kontrollen | |||||
| Zugriffsschutz durch Bildschirmschoner | |||||
| Automatische Sperre | |||||
| Sperre über Funktionstasten | |||||
| Ausschließlich passwortgestützte Aufhebung | |||||
| Regelungen und Kontrolle von externer Wartung und Fernwartung | |||||
| Parasitäre Abstrahlung | elektromagnetische Abstrahlungen, Schallausbreitungen u.ä. | ||||
| Messungen durchgeführt | |||||
| Gegenmaßnahmen eingerichtet | |||||
Einzelnachweise
- ^ Dr. Peter Münch, Checklisten zur Betriebsprüfung gem. § 38 BDSG, RDV 2006, 272, 280; Coaching Workshop Datenschutzpraxis; Dr. Münch ist Berater für Datenschutz und IT-Sicherheit und Mitglied des Präsidiums der GDD-Datenschutzakademie. Als langjähriges Mitglied des GDD-Vorstandes zeichnete er für den Bereich IT-Sicherheit, Wissenschaft und Lehre sowie das Gesundheitswesen verantwortlich. Die Listen sind teilweise angepasst bzw. ergänzt.
Dieser Text wurde aus dem Datenschutz-Wiki der BfDI übernommen. Bearbeitungen vor dem 16.April 2016 stehen unter der Lizenz Creative Commons Namensnennung 3.0 Deutschland.